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马乐事件引发疑问 基金联合坐庄拉升小盘股

  博时基金[微博]原基金经理马乐近日成为业内最热门话题,其涉嫌操纵的“老鼠仓”总额可能超过10亿元,或将成为目前业内涉案金额最大的“老鼠仓”案。记者昨日在采访中了解到,提前进入创业板、中小板等小盘股,随后公募基金介入是其主要操作手法。目前已有基民在网上联合,试图要求博时基金给予赔偿。业内人士表示,今年以来部分中小板、创业板个股股价逆市飙升,与基金联合坐庄不无关系。近日已有基金开始撤退迹象,投资者应谨防业绩变脸的此类个股。

  马乐或成业内最大“老鼠”

  据了解,马乐的案发颇具戏剧性。源于深交所历来对金额特别巨大、买卖特别频繁的资金账户的追踪制度。在对一个资金量为10亿元的账户进行追踪扫描时,发现该账户小盘股的投资标的和博时精选高度重合。

  进一步核查发现,除了这个10亿元的账户,另一个3000万元的账户同样如此,而这两个账户的背后控制者正是博时精选的基金经理马乐。其中,3000万元的账户是从1000万元开始运作,最后达到3000万元。马乐在5月与家人出境旅游时,发现自己被边控,随后从博时基金离职。

  记者在采访中了解到,其实此事在业内流传已久,“老鼠仓”被发现是其离职的主要原因。但博时基金坚称对此事并不知情,该公司相关人士在接受采访时表示,马乐已经离职,公司对此事并不知情,目前也没有收到监管部门通知。公司经营合法合规,目前一切正常。

  但一位知情人士透露,马乐是一位“80后”毕业于清华大学的高材生。此次涉案金额十分惊人,他已将非法获利上缴,虽然最后将如何定性、处理目前并不清楚,但可以肯定的是其基金经理职业生涯已经结束。

  公开资料显示,马乐在担任该基金基金经理时业绩并不理想,整体收益率一直为负。记者了解到,一些该基金投资者开始在网上集结,试图通过法律途径追讨损失。博时基金相关人士则表示,目前公司没有对基民补偿的计划,也不清楚马乐在任期间是否损害了基民利益。

  操作以小盘股为主

  据相关人士透露,马乐行为一向低调,甚少接受媒体采访。目前公开的消息只有一篇市场观点稿件,他在其中表示市场应坚持价值投资。但值得注意的是,公开资料显示,其与赵秋怡及一只阳光私募账户有着千丝万缕的关系,同时进出的个股多为创业板及中小板。

  公开消息显示,马乐在2011年4月~2013年6月担任博时精选基金的基金经理。在此期间,自然人赵秋怡在誉衡药业(26.65,-0.30,-1.11%)、迪威视讯(12.960,0.00,0.00%)、众生药业(22.52,-0.06,-0.27%)三只股票的操作中,与马乐管理的基金存在极高的重合度。多数为赵秋怡先行进入,随后博时精选基金跟进。

  一位业内人士表示,从赵秋怡的交易金额来看,规模基本在千万级别,为两个可疑账户中小级别账户的概率较大。但从上述三只个股的交易中来看,赵秋怡很可能仅在众生药业中获利。

  除该账户外,马乐还与一只阳光私募账户——华润深国投—尊享5号同时现身4公司流通股东名单中,其中2只为中小板,1只为创业板。两只中小板股票分别为誉衡药业和新都化工(7.41,-0.03,-0.40%),创业板个股则为银邦化工,另外一只为在主板上市的浪莎袜业。华润深国投—尊享5号在誉衡药业和银邦股份(27.880,-0.30,-1.06%)上有较大幅度的盈利。消息人士称,该账户可能为深圳某股份制银行一只VIP专享产品,产品规模上限为20亿元。

  值得注意的是,昨日迪威视讯公告称,已接到中国证券监督管理委员会调查通知书,因公司涉嫌信息披露违法违规,决定对公司进行立案调查。业内人士称,或许与马乐案有关。

  基金集体坐庄创业板?

  今年以来创业板、中小板逆市上涨,创业板指数频频创下新高。记者昨日根据同花顺(27.400,-0.83,-2.94%)统计显示,基金对于此类个股的热情也达到了空前的高度。有业内人士称,其中基金的推动作用十分明显,一些基金更涉嫌坐庄拉动小盘股。

  统计显示,两板块共计468只个股,其中410只被基金重仓持有。统计显示歌尔声学(37.68,1.30,3.57%)、大华股份(39.05,-0.50,-1.26%)、海康威视(21.35,0.43,2.06%)等个股为基金最爱,32只个股中聚集的基金数量超过20只。今年二季度末,基金在创业板的重仓持股市值已飙升至404.34亿元,较一季度末上涨近60%。

  此前,一篇名为《一位公募基金经理的忏悔》的网文在业内流传,其中披露不少绩优基金通过拉抬中小盘股,来实现业绩暴增。

  记者在采访中了解到,基金经理在每个地区都有交流圈,互相坐庄并不罕见。一位业内人士透露,一些基金经理常在私下组织聚会,股票投资成为不可避免的话题。他告诉记者,基金经理常常会在私下结成联盟,共同拉升某只个股。而这些个股多为盘子较小的中小板、创业板,所需资金不多,又能达到十分显著的效果。

  “年初参加过一次基金圈内聚会,一些基金经理对一只创业板个股赞不绝口,强烈认为至少还有一倍上升空间,果然随后该股一路拉升。”一位业内人士透露。他告诉记者,这只个股季报数据并不好看,而且预计中报利润会大幅下降,但季报显示进入二季度有16只基金共同进入,很明显是基金共同拉升的结果。

  机构撤出潮或将出现

  公开数据显示,8月创业板公司将迎来解禁高峰,解禁市值为成立以来单月解禁市值的最高额。而上周,创业板在创出新高后连续四个交易日出现暴跌。业内人士表示,机构逢高出局的迹象已十分明显,投资者应谨慎对待此类个股。

  上海证券屠骏表示,创业板已经成为基金重仓持有市值占市场流通市值比例最高的板块。这似乎提示出创业板股票短期买力的消耗,交易数据分析显示,创业板行情没有得到增量资金的跟进。本轮创业板行情是与大众投资者“无关”的“小众行情”;中小型公募基金提供的后续买盘已经有限,其后续操作可能以结构强弱转换为主。

  华富基金研究部也认为,从市场风格的角度看,周期股和非周期股的比值达到历史之最,主板市场估值重回低位,而创业板估值相对较高。目前要警惕小盘股下跌风险,创业板8月、9月将迎来解禁金额的高峰,届时解禁将成为小盘股回落的契机。

  • 作者:佚名
  • 编辑:王利

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