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美开出最大内幕交易罚单 对冲巨头SAC被罚18亿美元

  美国联邦检察官4日在纽约宣布,美国对冲基金巨头SAC资本合伙公司已就内幕交易的指控认罪,并与监管机构达成支付18亿美元罚金的和解协议。这是美国政府对内幕交易开出的最大罚单。

  根据和解协议条款,SAC将向美国政府支付近12亿美元的罚金。在此之前,SAC已同意向美国证券交易委员会支付6.16亿美元的罚金。SAC将永久不能再提供投资咨询业务。

  检方称,SAC在1999年至2010年利用内幕消息开展交易,获得巨大非法利润。SAC的基金经理和分析师从至少20家上市企业获得内幕消息,基于这些消息进行交易。有关SAC内幕交易的证据庞多,包括电子邮件、即时通讯、获得法庭授权的窃听和自愿参与的录音。

  明星基金经理史蒂文·科恩于1992年成立SAC。过去20年,这家对冲基金获得了年均25%的回报,是美国最赚钱的对冲基金之一,曾雇用超过900人,办事机构分布三大洲。科恩本人则成为美国金融界大腕。据《福布斯》杂志,科恩在美国富豪榜排名第40位,净身价达到88亿美元。

  SAC资本管理的资产规模高达150亿美元,大约一半属于科恩及其员工,其余资金属于客户。

  纽约联邦检察官普里特·巴拉拉在4日的公开信中指出,合计18亿美元的罚款,对政府来说是有史以来就内幕交易罪行发出的最大规模罚款。信中说,“罚款金额虽大却是公平的,与被指控罪行的广度以及持续的时间是相称的”。巴拉拉说,没有任何机构可以凭借“大到不能进监狱”的信念而高枕无忧。

  上述协议并未了解美国证交会7月针对科恩提起的民事诉讼。科恩本人目前还在接受调查中。科恩被控未能阻止公司内幕交易行为。证交会寻求惩罚科恩并禁止他继续管理投资者资金。

  检察官称,SAC内部培育了一种鼓励交易员和分析师非法获取股票违法信息的文化。检察官还以内幕交易罪名起诉8名SAC的交易员和分析师,这些人中的大多数已经离开SAC,其中6人已承认有罪。

  • 作者:佚名
  • 编辑:陶裔霏

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